上海至纯洁净系统科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议

发布时间: 2021-07-24? 来源:本站原创 作者:admin

  原标题:上海至纯洁净系统科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会已于2021年7月13日向全体董事发出了第四届董事会第五次会议通知,第四届董事会第五次会议于2021年7月19日上午在公司五楼会议室以现场结合通讯方式召开,会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名,实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定,所作决议合法有效。

  1、审议通过《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第一次解锁条件成就的议案》

  详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于第二期股权激励计划预留授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》。

  公司2020年度股东大会审议通过《2020年度利润分配预案》,拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.6383 元(含税)。若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动,拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。

  权益分派实施前,因第二期股权激励首次授予的第一个行权期的股票期权已全部自主行权完成,公司新增股份402,000股,公司总股本变更为318,530,474股。公司按照现金分配总额不变的原则,对2020年度利润分配方案的每股现金分红金额进行相应调整,调整后每股派发现金红利为0.16363元(含税)。

  根据公司《第一期限制性股票激励计划》的规定,若限制性股票在授予后,公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细或配股、缩股、派息等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时,公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整,调整方法如下:

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)监事会已于2021年7月13日向全体监事发出了第四届监事会第四次会议通知,第四届监事会第四次会议于2021年7月19日上午在公司五楼会议室以现场结合通讯方式召开,会议由监事会主席时秀娟女士主持,全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定,所作决议合法有效。

  1、《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第一次解锁条件成就的议案》

  根据公司《第二期限制性股票激励计划》及其《实施考核管理办法》的相关规定,监事会经审核后认为:本次解锁的激励对象解锁资格合法有效。鉴于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票的解锁条件均已满足,公司监事会同意对第二期股权激励预留授予的6名激励对象共计10万股限制性股票解除限售。

  2、审议通过了《关于调整第一期股权激励预留授予限制性股票回购价格的议案》

  公司因2020年度利润分配而调整第一期股权激励预留授予限制性股票回购价格,审议程序合法、合规。同意第一期股权激励预留授予限制性股票回购价格调整为9.02277元/股。

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第二期股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”) 包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分,股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。根据《激励计划》,拟授予激励对象权益总计302万份,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的1.17%,其中首次授予权益总数为242万份,占本激励计划拟授出权益总数的80.13%,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的0.94%;预留60万份,占本激励计划拟授出权益总数的19.87%,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的0.23%。

  本激励计划拟授予激励对象限制性股票102万股,涉及的标的股票种类为人民币A股普通股,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的0.40%。其中首次授予82万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的80.39%,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的0.32%;预留20万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的19.61%,占本激励计划草案公告日公司股本总额258,091,058股的0.08%。

  1、2019年6月26日,公司召开第三届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》(以下简称“《激励计划(草案)》”)、《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案,拟授予200万份股票期权与102万股限制性股票,其中首次授予160万份股票期权与82万份限制性股票,预留部分为40万份股票期权与20万份限制性股票。具体内容详见公司于2019年6月27日发布的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划(草案)摘要的公告》(公告编号:2019-043)。

  2、2019年6月27日至2019年7月6日,公司在内部公示了激励对象名单,公示期满后,监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明,具体内容详见公司于2019年7月6日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权激励对象名单审核及公示情况的说明》(公告编号2019-048)。

  3、2019年7月12日,公司召开2019年第一次临时股东大会,审议通过了《关于〈上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案,具体内容详见公司于2019年7月13日公布的《至纯科技2019年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2019-056)

  4、2019年8月30日,公司召开了第三届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的议案》、《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议案》,对激励对象人数及授予权益数量进行调整,并确定本次股权激励首次授予日为2019年8月30日,向51名激励对象授予81.75万股限制性股票,授予价为9.26元/股;向21名激励对象授予152份股票期权,行权价为18.51元/份。公司监事会和独立董事对此发表同意意见。具体内容详见公司于2019年8月31日发布的《至纯科技关于调整第二期股权激励计划相关事项的公告》(公告编号:2019-064)、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的公告》(公告编号:2019-065)。

  5、2019年9月26日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。

  6、2020年6月19日,公司召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的议案》,确定2020年6月19日为授予日,限制性股票授予价格为16.58元/股,股票期权的行权价格为33.16元/股。2019年度利润分配实施后,限制性股票授予价格将调整为16.494元/股,股票期权的行权价格将调整为33.074元/股。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留权益事宜发表了同意的意见。具体内容详见公司于2020年6月20日发布的《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的公告》(公告编号:2020-077)。

  7、2020 年 7 月 13 日,公司分别召开了第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第二十六次会议,审议通过了《关于公司第一、二期股权激励相关限制性股票解锁条件成就的议案》,公司认为第二期股权激励首次授予的第一个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就,同意第二期股权激励 51 名激励对象共计 24.525 万股限制性股票解锁。公司独立董事发表了独立意见,监事会发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2020年9月22日发布的《关于第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解锁期的限制性股票解锁暨上市公告》(公告编号:2020-131)。

  8、2020年7月23日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予所涉及的股票期权和限制性股票的登记工作。具体内容详见公司于2020年7月28日发布的《关于第二期股权激励股票期权与限制性股票预留授予登记完成的公告》(公告编号:2020-098)。

  9、2021年4月29日,公司召开了第四届董事会第三次会议,审议通过了《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于回购注销第一、二、三期股权激励计划中部分限制性股票、股票期权的方案》等议案,独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对此发表了审核意见。澳门精选免费资料大全

  公司认为激励计划第一个行权期行权条件成就,同意符合条件的18名激励对象行权,同意回购/注销4名离职激励对象及1名2020年度考核不合格激励对象的3万股限制性股票、20万份股票期权。上述20万份股票期权已于2021年5月27日在向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销。

  10、2021年6月21日,公司第二期股权激励首次授予的股票期权第一个行权期已全部行权结束,新增非限售流通股402,000股。

  2021年7月19日,公司分别召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股票第一次解锁条件成就的议案》,公司认为第二期股权激励预留授予的第一个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就,同意6名激励对象共计10万股限制性股票解锁。该部分限制性股票于2021年7月23日上市流通。

  本次为公司第二期股权激励预留授予的第一个解锁期的限制性股票解锁。截至目前,第二期股权激励预留授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导致解锁股票数量发生变化的情形。

  依据公司《第二期股票期权与限制性股票激励计划》的规定,该计划预留授予的限制性股票第一个解除限售期为自预留授予日起12个月后的首个交易日起,至预留授予日起24个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为实际预留授予限制性股票数量的50%。

  本次对激励对象个人层面绩效考核均为“优良”,因此没有出现不符合解锁条件的限制性股票回购注销的情形。

  本次符合解锁条件的人数为6人,本次可解锁限制性股票数量为10万股,具体情况如下表所示:

  上海博行律师事务所认为,公司本次解锁的各项条件已成就,本次解锁己取得必要的批准和授权,符合《管理办法》及《第二期激励计划》的相关规定,公司尚需按照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行信息披露义务并办理解锁事宜。

  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  截至本公告披露日,上海至纯洁净系统科技股份有限公司(以下简称“公司”、 “至纯科技”)控股股东之一陆龙英女士持有公司非限售流通股 16,416,963 股,占公司目前总股本的5.1540%;控股股东蒋渊女士及其一致行动人陆龙英女士、共青城尚纯科技产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“尚纯投资”)合计持有公司非限售流通股 99,886,403 股,占公司目前总股本的 31.3586%。

  依据陆龙英女士IPO 时的承诺:在减持股份时,将至少提前三个交易日通过上海证券交易所公告减持意向,自做出公告减持意向三个交易日后可进行股份转让,如公告后二十个交易日内未完成减持,继续减持时需要重新履行上述公告程序。

  因用于归还股票质押等的资金需求,陆龙英女士拟在减持公告发布之日起的20个交易日内,通过大宗交易方式减持不超过 6,000,000 股,即不超过公司目前股份总数的 1.88837%。

  大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

  控股股东陆龙英女士承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的至纯科技公开发行股票前已发行股份,也不由至纯科技回购该部分股份;

  本次公开发行前,持有本公司 5%以上股份的股东陆龙英女士出具了如下持股意向:

  A 定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前 30 日起至最终公告日;

  C 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日,至依法披露后 2 个交易日内;

  未来在股份转让的条件满足后,持有公司 5%以上股份的股东将按照法律法规允许的交易方式转让所持有本公司的股份。

  在所持公司股份的锁定期满后两年内减持股份的,两年内减持股份数量合计不超过其持有股份数量的 100%。

  持有公司 5%以上股份的股东减持股份时,将至少提前三个交易日通过上海证券交易所将转股意向予以公告,在公告中需明确预计减持的股份数量或者预计减持的股份数量区间。

  如持有公司 5%以上股份的股东未按照持股意向说明转让股份,则转让股份所得归本公司所有,并将赔偿因转让股份给公司或其他股东因此造成的损失。

  持有公司 5%以上股份的股东自做出公告减持意向三个交易日后可进行股份转让,如公告后二十个交易日内未完成减持,继续减持时需要重新履行上述公告程序。

  如持有公司 5%以上股份的股东未按照持股意向说明转让股份,则转让股份所得归本公司所有,并将赔偿因转让股份给公司或其他股东因此造成的损失。

  (一)本次减持股份计划符合《上市公司股东、董监高减持股份若干规定》(证监 会公告【2017】9 号)、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。 上述公司股东将根据市场情况、公司股价等具体情形决定是否实施本次减持股份计划,存在不确定性风险。

  公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、www.a973222.com监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、行政法规、规范性文件的规定,履行信息披露义务。

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